歡迎關(guān)心PPP特別是PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫的社會各界對征求意見稿提出意見。意見請于2月17日前發(fā)至財(cái)政部PPP中心信息管理部郵箱xxglb@cpppc.org。

財(cái)政部政府和社會資本合作中心

2017年1月20日

附件：

政府和社會資本合作咨詢機(jī)構(gòu)庫名錄管理暫行辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

　　第一條 【目的】為規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）咨詢機(jī)構(gòu)庫名錄（以下簡稱名錄）的建立、使用與管理，促進(jìn)PPP咨詢服務(wù)信息公開和供需有效對接，推動PPP咨詢服務(wù)市場規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺運(yùn)行的通知》（財(cái)金〔2015〕166號），制定本辦法。

　　第二條【定義】本辦法所稱名錄是指為政府方提供PPP咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）信息集合，主要包括機(jī)構(gòu)名稱、類別、人員、資質(zhì)、能力、業(yè)績、排名等。

　　第三條【咨詢服務(wù)范圍】本辦法所稱PPP咨詢服務(wù)是指與PPP項(xiàng)目相關(guān)的智力支持服務(wù)，包括但不限于PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案編制、物有所值評價、財(cái)政承受能力論證、運(yùn)營中期評估和績效評價以及相關(guān)法律、投融資、技術(shù)、財(cái)務(wù)、采購代理、資產(chǎn)評估服務(wù)等。

　　第四條【機(jī)構(gòu)類別】名錄按咨詢服務(wù)范圍將機(jī)構(gòu)分為綜合、專項(xiàng)兩類。

　　綜合類機(jī)構(gòu)是指提供與PPP模式直接相關(guān)的實(shí)施方案編制、物有所值評價、財(cái)政承受能力論證、項(xiàng)目運(yùn)營中期評估和績效評價等中至少一項(xiàng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　專項(xiàng)類機(jī)構(gòu)是指提供除實(shí)施方案編制、物有所值評價、財(cái)政承受能力論證、項(xiàng)目運(yùn)營中期評估和績效評價外的法律、投融資、技術(shù)、財(cái)務(wù)、采購代理、資產(chǎn)評估等專項(xiàng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　同一機(jī)構(gòu)同時提供綜合類服務(wù)和專項(xiàng)類服務(wù)的，可以申請同時列入兩類機(jī)構(gòu)名錄。

　　第五條【組織實(shí)施】PPP中心在財(cái)政部PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)名錄的具體建立、使用和管理，并通過官方網(wǎng)站、微信公眾號“道PPP”等渠道發(fā)布名錄信息。

　　第六條【基本原則】名錄的建立、使用與管理遵循公開透明、績效導(dǎo)向、能進(jìn)能出、動態(tài)調(diào)整的原則。

　　第七條【名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)的權(quán)利】納入名錄的機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

　�。ㄒ唬┮婪☉�(yīng)邀參與財(cái)政部及所屬機(jī)構(gòu)相關(guān)政策研究、宣傳培訓(xùn)等活動；

　�。ǘ�）經(jīng)財(cái)政部政府和社會資本合作中心（以下簡稱“PPP中心”）授權(quán)，在全國PPP綜合信息平臺（以下簡稱“信息平臺”）查詢相關(guān)信息；

　　（三）應(yīng)邀納入地方各級財(cái)政部門建立的PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫，公平競爭提供咨詢服務(wù)；在沒有建立PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫的地方，直接通過公平競爭方式提供咨詢服務(wù)；

　　名錄信息及機(jī)構(gòu)業(yè)績排名僅為PPP咨詢服務(wù)委托方提供參考，PPP咨詢服務(wù)委托方可根據(jù)需要選擇名錄外機(jī)構(gòu)。

　　鼓勵機(jī)構(gòu)逐步建立行業(yè)自律組織，開展包括制定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、示范性文本、人員培訓(xùn)等自律性規(guī)范活動，共同維護(hù)PPP咨詢服務(wù)市場秩序，抵制行業(yè)內(nèi)不正當(dāng)競爭行為。

第二章 名錄建立與調(diào)整

　　第八條【機(jī)構(gòu)來源與入選條件】名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)來源為信息平臺項(xiàng)目庫入庫項(xiàng)目信息中的第三方中介機(jī)構(gòu)匯總名單，同時應(yīng)滿足如下條件：

　　（一）為依法設(shè)立的、具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的機(jī)構(gòu)，不包括分公司、辦事處等；

　　（二）經(jīng)營范圍包括本辦法第三條規(guī)定的PPP咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)；

　�。ㄈ�）作為獨(dú)立或主要咨詢方，與信息平臺項(xiàng)目庫中至少1個已進(jìn)入準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行或移交階段的項(xiàng)目的政府方簽訂咨詢服務(wù)合同，實(shí)質(zhì)性提供PPP咨詢服務(wù)；

　�。ㄋ模┌幢巨k法要求提供機(jī)構(gòu)相關(guān)信息，并書面承諾履行本辦法第十九條的管理要求；

　　（五）近兩年內(nèi)未發(fā)生本辦法第十一條規(guī)定的行為。

　　第九條【名錄公示與發(fā)布】名錄正式發(fā)布前，PPP中心應(yīng)將名錄及排名計(jì)分依據(jù)公示5個工作日。公示期內(nèi)未收到書面異議的，發(fā)布名錄；公示期內(nèi)收到書面異議的，應(yīng)在30個工作日內(nèi)將異議處理結(jié)果進(jìn)行公示，并發(fā)布名錄。

　　第十條【名錄調(diào)整】出現(xiàn)以下情形之一的，PPP中心應(yīng)對名錄進(jìn)行調(diào)整更新：

　�。ㄒ唬┰谶B續(xù)兩次名錄發(fā)布的間隔期內(nèi)，符合本辦法第八條規(guī)定的來源和條件的名錄外機(jī)構(gòu)書面申請列入名錄并經(jīng)PPP中心審核通過的；

　�。ǘ�）名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)申請變更機(jī)構(gòu)類別，包括申請同時進(jìn)入綜合、專項(xiàng)兩類名錄且具備相應(yīng)業(yè)績的；

　�。ㄈ�）名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)自愿退出名錄并向PPP中心提交書面申請的；

　�。ㄋ模�機(jī)構(gòu)因發(fā)生本辦法第十一條規(guī)定的行為，須從名錄中予以清退的；

　�。ㄎ澹┬枰�調(diào)整名錄的其他情形。

　　原則上，名錄應(yīng)每半年更新和發(fā)布一次。

　　第十一條【導(dǎo)致從名錄中清退的行為】機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)從名錄中予以清退：

　�。ㄒ唬┩ㄟ^捏造事實(shí)、隱瞞真相、提供虛假信息等不正當(dāng)方式，騙取列入名錄資格或獲取更高排名的；

　�。ǘ�）未經(jīng)授權(quán)，擅自以財(cái)政部或者PPP中心名義開展虛假宣傳，招攬、承接業(yè)務(wù)的；

　　（三）泄露在咨詢服務(wù)過程中獲悉的國家機(jī)密、商業(yè)秘密，以及未正式發(fā)布的法律政策信息或研究成果的；

　　（四）連續(xù)12個月未向PPP中心提交、并在全國PPP綜合信息平臺填報PPP咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)開展情況的；

　�。ㄎ澹┻B續(xù)12個月未實(shí)質(zhì)性開展PPP咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)的；

　　（六）在連續(xù)12個月內(nèi)，遭同一項(xiàng)目咨詢服務(wù)委托方書面投訴累計(jì)5次（含）以上，或者遭3個（含）以上不具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的咨詢服務(wù)委托方、個人實(shí)名書面投訴，且經(jīng)核實(shí)屬實(shí)的；

　　（七）同一項(xiàng)目中同時為政府和社會資本雙方提供咨詢服務(wù)的；

　�。ò耍�惡意壓低或哄抬咨詢服務(wù)價格，擾亂PPP咨詢服務(wù)市場秩序的；

　�。ň牛┢渌�違反法律、法規(guī)、規(guī)章和國家PPP政策的情形。

　　前款第六項(xiàng)投訴須提供詳細(xì)證據(jù)。以機(jī)構(gòu)名義投訴的，投訴文件須加蓋公章并注明聯(lián)系人和聯(lián)系方式；以個人名義投訴的，須提供投訴人身份證復(fù)印件、聯(lián)系電話等信息。投訴信息不全或無法核實(shí)的，不予受理。投訴材料提交至PPP中心。

　　第十二條【退出公告】對于自愿退出名錄或經(jīng)查實(shí)被清退出名錄的，PPP中心應(yīng)在收到退出申請或確認(rèn)清退之日起15個工作日內(nèi)在官網(wǎng)上公告被退出機(jī)構(gòu)信息及退出原因。

　　退出名錄的機(jī)構(gòu)，自公告之日起兩年內(nèi)不得重新進(jìn)入名錄；兩年后可根據(jù)本辦法第十條再次申請進(jìn)入名錄，且其所需咨詢服務(wù)業(yè)績應(yīng)為退出公告后新開展的咨詢服務(wù)。

　　對于有本辦法第十一條規(guī)定行為且情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣或被追究法律責(zé)任的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)列入黑名單，五年內(nèi)不得再次申請進(jìn)入名錄。

第三章 機(jī)構(gòu)排名

　　第十三條【信息錄入及業(yè)績證明】機(jī)構(gòu)應(yīng)于PPP咨詢服務(wù)合同正式簽訂后2個月內(nèi)，將咨詢服務(wù)信息及咨詢服務(wù)合同等相關(guān)證明文件錄入信息平臺，逾期未錄入的，不得計(jì)入業(yè)績。

　　第十四條【排名規(guī)則】自2017年起，依據(jù)信息平臺收集匯總的機(jī)構(gòu)PPP咨詢服務(wù)業(yè)績和咨詢委托方意見等信息，按照本辦法第十五條規(guī)定計(jì)算的年度排名分由高到低的順序，由預(yù)設(shè)的計(jì)算機(jī)程序自動生成機(jī)構(gòu)排名。

第十五條【年度排名】機(jī)構(gòu)同一排名年度所提供咨詢服務(wù)的所有PPP項(xiàng)目以下三項(xiàng)得分的加權(quán)總分為該機(jī)構(gòu)最終年度排名分：

　�。ㄒ唬┮淹瓿蓸I(yè)績分，權(quán)重45%。機(jī)構(gòu)所服務(wù)PPP項(xiàng)目在排名年度內(nèi)與社會資本簽約進(jìn)入執(zhí)行階段的，視為已完成業(yè)績，按該P(yáng)PP項(xiàng)目的示范級別和投資額計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合咨詢服務(wù)內(nèi)容分別計(jì)分，每個項(xiàng)目得分加總得出已完成業(yè)績分；

　�。ǘ�）在進(jìn)行業(yè)績分，權(quán)重35%。機(jī)構(gòu)在排名年度內(nèi)與政府方簽訂正式咨詢服務(wù)合同，但所服務(wù)PPP項(xiàng)目未完成簽約的，視為在進(jìn)行業(yè)績分，按該P(yáng)PP項(xiàng)目的示范級別和投資額計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合咨詢服務(wù)內(nèi)容分別計(jì)分，每個項(xiàng)目得分加總得出已完成業(yè)績分；

　�。ㄈ�）委托方意見分，權(quán)重20%。委托開展PPP咨詢服務(wù)的政府方可在咨詢服務(wù)協(xié)議簽訂后對所委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價（《委托方對咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)評價表》附后）。原則上，委托方對同一項(xiàng)目中的同一咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)只能開展一次評價。機(jī)構(gòu)獲得1次“好評”的計(jì)5分，獲得1次“差評”的扣10分，無評價或評價結(jié)果為“一般”的計(jì)0分。委托方對機(jī)構(gòu)的書面投訴經(jīng)查證屬實(shí)的，1次扣20分。所有委托方評價及投訴意見累計(jì)為委托方意見分，可以出現(xiàn)負(fù)分值。

　　年度排名分=已完成業(yè)績分*45%+在進(jìn)行業(yè)績分*35%

　　+委托方意見分*20%

　　第十六條【計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)】示范級別計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)為，財(cái)政部示范項(xiàng)目計(jì)5分，省級示范項(xiàng)目計(jì)3分，其他項(xiàng)目計(jì)1分。

　　投資額計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)為，50億元（含）以上項(xiàng)目的計(jì)4分；10億元（含）到50億元的項(xiàng)目計(jì)3分；1億元（含）到10億元的項(xiàng)目計(jì)2分；1億元以下項(xiàng)目的計(jì)1分。不區(qū)分項(xiàng)目示范級別。

　　第十七條【咨詢服務(wù)內(nèi)容系數(shù)】列入綜合類名錄的機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目提供實(shí)施方案編制、物有所值評價和財(cái)政承受能力論證等三項(xiàng)服務(wù)的，按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)的3倍計(jì)分；提供其中兩項(xiàng)服務(wù)的，按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)的2倍計(jì)分；僅提供其中一項(xiàng)服務(wù)的，按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分；提供項(xiàng)目運(yùn)營中期評估和績效評價等履約咨詢服務(wù)的，每項(xiàng)暫按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)的0.5倍計(jì)分。

　　列入專項(xiàng)類名錄的機(jī)構(gòu)，按計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)計(jì)分。

　　第十八條【業(yè)績不重計(jì)原則】同一咨詢服務(wù)的在進(jìn)行業(yè)績分只能計(jì)入簽訂咨詢服務(wù)合同當(dāng)期的年度排名分，不得順延至下一年度使用。但在下一年度完成業(yè)績的，可計(jì)入當(dāng)年的已完成業(yè)績分。

　　已完成業(yè)績分只能計(jì)入社會資本簽約當(dāng)期的排名年度，已計(jì)入首次排名得分的已完成業(yè)績分不得再計(jì)入其他年度。

　　第十九條【首次排名】2017年首次機(jī)構(gòu)排名按機(jī)構(gòu)2014年到2016年已完成業(yè)績分由高到低排序。2014年到2016年已完成業(yè)績分是指，機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立或主要咨詢方，為項(xiàng)目庫中項(xiàng)目的政府方提供咨詢服務(wù)的項(xiàng)目示范級別和投資額業(yè)績分總和，該等項(xiàng)目已在2016年12月31日前簽訂PPP項(xiàng)目合同，且咨詢信息已錄入信息平臺。

第四章 監(jiān)督管理

　　第二十條【機(jī)構(gòu)管理要求】名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守如下要求：

　�。ㄒ唬┌聪嚓P(guān)管理要求，每年*月*日和*月*日前分別提交或更新上年和本年上半年機(jī)構(gòu)及其咨詢服務(wù)信息，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和有效性負(fù)責(zé)；同意披露其中除國家秘密和商業(yè)秘密外的所有信息；重要信息發(fā)生變更時，在30天內(nèi)向PPP中心報告；

　�。ǘ�）積極配合PPP中心的信息管理工作，按時提供項(xiàng)目信息、補(bǔ)充文件、證明資料和解釋說明等；

　　（三）指定專人負(fù)責(zé)與PPP中心聯(lián)絡(luò)；

　�。ㄋ模┪唇�(jīng)書面授權(quán)，不得以財(cái)政部或者PPP中心名義開展宣傳或招攬業(yè)務(wù)等；

　　（五）不得泄露獲悉的國家機(jī)密、商業(yè)秘密，以及未正式發(fā)布的法律政策信息或研究成果等；

　�。�六）法律、法規(guī)、規(guī)章、國家PPP政策確定的其他要求。

　　第二十一條【PPP中心監(jiān)督管理職責(zé)】PPP中心對名錄的監(jiān)督管理職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┕芾砻�錄相關(guān)各項(xiàng)事務(wù)；

　�。ǘ�）要求名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)提交名錄完善和機(jī)構(gòu)管理所需的各種資料；

　�。ㄈ�）核實(shí)或組織獨(dú)立第三方核實(shí)對咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的投訴的合規(guī)性和真實(shí)性；核查核實(shí)方式包括書面核查、實(shí)地核查等；

　�。ㄋ模┩晟撇⒓皶r公布機(jī)構(gòu)排名方法、程序、標(biāo)準(zhǔn)等；

　　（五）保守國家秘密和咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密，以及本辦法第十二條所述投訴者的相關(guān)秘密，維護(hù)投訴者的正當(dāng)權(quán)益；

　�。�六）在不違反公平競爭的原則下，給予名錄內(nèi)機(jī)構(gòu)專業(yè)指導(dǎo)和必要支持等；

　�。ㄆ撸┲匾�情況和問題及時向財(cái)政部PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告并提出建議。

　　第二十二條【違規(guī)責(zé)任】PPP中心、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、投訴人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其工作人員、個人投訴者等違反本辦法相關(guān)規(guī)定，造成負(fù)面影響的，根據(jù)法律法規(guī)、相關(guān)政策及本辦法規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　第五章 附則

　　第二十三條【生效時間】本辦法自公布之日起施行。

附：委托方對咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)評價表

　　說明：1. 等級為“好”的指標(biāo)不少于指標(biāo)總數(shù)的三分之二且無等級為“差”的指標(biāo)時，評價結(jié)果為“好評”；等級為“差”的指標(biāo)不少于指標(biāo)總數(shù)的一半且無等級為“好”指標(biāo)時，或者等級為“差”的指標(biāo)不少于指標(biāo)總數(shù)的三分之二時，評價結(jié)果為“差評”；其他情況的，評價結(jié)果為“一般”。

　　2. 被評價機(jī)構(gòu)將咨詢合同約定服務(wù)內(nèi)容轉(zhuǎn)包給其他機(jī)構(gòu)和非本機(jī)構(gòu)全職人員，且轉(zhuǎn)包金額超過咨詢費(fèi)總額50%的，評價結(jié)果直接認(rèn)定“差評”。

　　3．委托方和被評價機(jī)構(gòu)名稱、PPP項(xiàng)目名稱及所在地等信息不全的，視為未進(jìn)行評價