第二節(jié)　期貨經紀業(yè)務

　　第六十一條　期貨公司不得接受下列單位和個人的委托,為其進行期貨交易:

　　(一)國家機關和事業(yè)單位;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協會工作人員及其配偶;

　　(三)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第六十二條　客戶應當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請,出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料,如實提供相關信息和材料,承諾資金來源合法,對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關系的,應當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　期貨公司應當充分告知客戶有關實際控制關系賬戶管理的規(guī)定,對客戶實際控制關系賬戶的申報和變更進行管理。

　　第六十三條　期貨公司應當對客戶開戶信息和資料進行審核。開戶信息和資料不真實、不準確和不完整的,期貨公司不得為其辦理開戶手續(xù)。

　　第六十四條　期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》,由客戶簽字確認,并簽訂期貨經紀合同。

　　《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協會制定。

　　第六十五條　客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度,并與客戶就委托方式和程序進行約定。

　　期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令,不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容,擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。

　　以書面方式下達交易指令的,客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的,期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。

　　第六十六條　期貨公司應當進行客戶交易指令審核。期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

　　期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　第六十七條　期貨公司應當建立健全客戶交易行為管理制度,發(fā)現客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現交易異常的,應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構及住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第六十八條　期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告,并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢�？蛻魬�當按照期貨經紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。

　　客戶對交易結算報告有異議的,應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出,期貨公司應當在約定時間內進行核實。客戶未在約定時間內提出異議的,視為對交易結算報告內容的確認。

　　第六十九條　期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則。

　　第七十條　期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼�？蛻襞c期貨公司的委托關系終止的,應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

　　第七十一條　期貨公司為境外交易者和境外經紀機構提供境內特定品種期貨交易、結算服務的,應當遵守法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　　第七十二條　期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構或者接受其他機構委托從事中間介紹業(yè)務。

　　第三節(jié)　期貨投資咨詢業(yè)務

　　第七十三條　期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務,接受客戶委托,向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

　　第七十四條　期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務,應當與客戶簽訂服務合同,明確約定服務內容、收費標準及糾紛處理方式等事項。

　　第七十五條　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務,不得有下列行為:

　　(一)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

　　(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務;

　　(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;

　　(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益;

　　(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息;

　　(六)以個人名義收取服務報酬;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第四節(jié)　資產管理業(yè)務

　　第七十六條　期貨公司可以依法從事資產管理業(yè)務,接受客戶委托,運用客戶資產進行投資。投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔。

　　第七十七條　期貨公司從事資產管理業(yè)務,應當與客戶簽訂資產管理合同,通過專門賬戶提供服務。

　　第七十八條　期貨公司可以依法從事下列資產管理業(yè)務:

　　(一)為單一客戶辦理資產管理業(yè)務;

　　(二)為特定多個客戶辦理資產管理業(yè)務。

　　第七十九條　期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務,不得有下列行為:

　　(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;

　　(二)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

　　(三)接受客戶委托的初始資產低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;

　　(四)占用、挪用客戶委托資產;

　　(五)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進行買賣,損害客戶利益;

　　(六)以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產進行不必要的交易;

　　(七)利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益,進行利益輸送;

　　(八)利用或協助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定;

　　(九)違反投資者適當性要求,通過拆分資產管理產品等方式,向風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理產品;

　　(十)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第八十條　期貨公司從事資產管理業(yè)務,除應當符合本辦法規(guī)定外,還應當符合中國證監(jiān)會關于期貨公司從事資產管理業(yè)務的其他規(guī)定。

　　第五章　客戶資產保護

　　第八十一條　客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產,歸客戶所有�？蛻糍Y產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產。期貨公司破產或者清算時,客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。

　　第八十二條　期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

　　期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案,并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　第八十三條　客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。

　　期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。

　　第八十四條　期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內,嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。

　　第八十五條　期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。

　　第八十六條　期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息,被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的,期貨公司應當暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶,并將期貨保證金轉存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

　　第八十七條　期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則,繳存結算擔保金,并維持最低數額的結算準備金等專用資金,確�？蛻粽�常交易。

　　第八十八條　除依據《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉外,任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。

　　客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪作他用。

　　第六章　信息系統(tǒng)管理

　　第八十九條　期貨公司應當具有符合行業(yè)標準和自身業(yè)務發(fā)展需要的信息系統(tǒng),制定信息技術管理制度,按照規(guī)定設置信息技術部門或崗位,保障信息系統(tǒng)安全運行。

　　第九十條　期貨公司應當將合規(guī)與風險管理貫穿信息技術管理的各個環(huán)節(jié),建立相應的審查、測試、監(jiān)測和應急處置機制。

　　第九十一條　期貨公司運用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務活動前,應當進行內部審查,驗證下列事項并建立存檔記錄:

　　(一)信息系統(tǒng)的功能設計與技術實現應當遵循業(yè)務合規(guī)的原則,各項功能符合法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的規(guī)定;

　　(二)風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰,能夠正常運行;

　　(三)信息系統(tǒng)的安全防護措施能夠保障經營數據和客戶信息的安全、完整;

　　(四)期貨公司運行管理能力和信息系統(tǒng)備份能力能夠保障信息系統(tǒng)的安全運行;

　　(五)可能影響信息系統(tǒng)運行連續(xù)性、合規(guī)性、安全性的其他事項。

　　第九十二條　期貨公司應當建立獨立于生產環(huán)境的專用信息系統(tǒng)開發(fā)測試環(huán)境,運用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務活動前應當進行測試。

　　第九十三條　期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令,不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息,不得以任何方式向其他機構、個人違規(guī)提供客戶信息,法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　期貨公司發(fā)現其他機構、個人違規(guī)傳輸、轉發(fā)、存儲或者使用本公司經營數據和客戶信息的,應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務合作機構的,期貨公司應當立即終止與其合作。

　　第九十四條　期貨公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制,設立監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況。

　　期貨公司應當跟蹤監(jiān)測發(fā)現的異常情形,及時處理并定期開展評估分析。

　　第九十五條　期貨公司應當建立信息系統(tǒng)安全應急處置和報告機制,及時處置重大異常情況和突發(fā)信息安全事件,盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行,并向中國證監(jiān)會及其派出機構和期貨交易所報告。

　　第九十六條　期貨公司重要信息系統(tǒng)部署以及所承載數據的管理,應當符合法律法規(guī)等規(guī)定。

　　第九十七條　期貨公司應當建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的,應當對接入的外部信息系統(tǒng)開展合規(guī)評估、風險評估和技術系統(tǒng)測試,保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性,并按照期貨交易所、中國期貨業(yè)協會的要求報告接入方及接入信息系統(tǒng)情況,不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務。

　　第九十八條　期貨公司委托信息技術服務機構提供信息技術服務,應當建立內部審查、評估和管理機制。期貨公司依法應當承擔的相應責任不因委托而免除或減輕。

　　期貨信息技術服務機構應當遵守法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。

　　第七章　監(jiān)督管理

　　第九十九條　期貨公司應當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。

　　期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見;監(jiān)事會或監(jiān)事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

　　期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應當保證報告內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當注明意見和理由。

　　第一百條　中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人,在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料:

　　(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;

　　(二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人;

　　(三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè);

　　(四)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。

　　報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第一百零一條　期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關　聯人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況,并定期報告交易情況。

　　第一百零二條　發(fā)生下列事項之一的,期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告:

　　(一)變更公司名稱、形式、章程;

　　(二)同比例增減資;

　　(三)變更股權或注冊資本,且不涉及新增持有5%以上股權的股東;

　　(四)變更分支機構負責人或者營業(yè)場所;

　　(五)作出終止業(yè)務等重大決議;

　　(六)被有權機關立案調查或者采取強制措施;

　　(七)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　上述事項涉及期貨公司分支機構的,期貨公司應當同時向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。

　　第一百零三條　期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告;解聘會計師事務所的,應當說明理由。

　　第一百零四條　期貨公司應當按照規(guī)定,公示基本情況、歷史情況、分支機構基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息。

　　期貨公司公示信息及其他重大事項發(fā)生變更的,應當自變更之日起5個工作日內在中國證監(jiān)會有關監(jiān)管信息系統(tǒng)中進行更新。

　　第一百零五條　中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

　　第一百零六條　中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現場檢查。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現場檢查時,檢查人員不得少于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,必要時可以聘請外部專業(yè)人士協助檢查。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的股東、實際控制人進行延伸檢查。

　　第一百零七條　中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查,有權采取下列措施:

　　(一)詢問期貨公司及其分支機構的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明;

　　(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料;

　　(三)查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶;

　　(四)檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng),調閱交易、結算及財務數據。

　　第一百零八條　中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見:

　　(一)期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(二)違反客戶資產保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定;

　　(三)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

　　期貨公司應當配合中介服務機構工作。

　　第一百零九條　期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　第一百一十條　期貨公司或其分支機構有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施:

　　(一)公司治理不健全,部門或者崗位設置存在較大缺陷,關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責,可能影響期貨公司持續(xù)經營;

　　(二)業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,風險管理或者內部控制等存在較大缺陷,經營管理混亂,可能影響期貨公司持續(xù)經營或者可能損害客戶合法權益;

　　(三)不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定,可能影響客戶資產安全;

　　(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構統(tǒng)一管理制度,經營管理存在較大風險或者風險隱患;

　　(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度,存在較大風險或者風險隱患;

　　(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務;

　　(七)交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷,可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益;

　　(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理,存在較大風險或者風險隱患;

　　(九)違規(guī)開展關聯交易,可能影響持續(xù)經營;

　　(十)未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理,存在較大風險或者風險隱患;

　　(十一)未按規(guī)定調撥和使用自有資金,存在較大風險或者風險隱患;

　　(十二)未按規(guī)定從事資產管理業(yè)務,存在較大風險或者風險隱患;

　　(十三)設立、收購、參股境外經營機構不符合本辦法有關規(guī)定,存在較大風險或者風險隱患;

　　(十四)未按規(guī)定履行對境外經營機構的管理責任,導致境外經營機構運營不合規(guī)或者出現較大風險的;

　　(十五)股東、實際控制人或者其他關聯人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī),可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經營;

　　(十六)存在重大糾紛、仲裁、訴訟,可能影響持續(xù)經營;

　　(十七)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(十八)其他不符合持續(xù)性經營規(guī)則規(guī)定或者出現其他經營風險的情形。

　　對經過整改仍未達到經營條件的分支機構,中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉。

　　第一百一十一條　期貨公司股東、實際控制人、其他關聯人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　第一百一十二條　期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改:

　　(一)虛假出資、出資不實、抽逃出資的;

　　(二)違規(guī)使用委托資金、負債資金等投資入股的;

　　(三)股權轉讓過程中,在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者出讓股權依法應經中國證監(jiān)會批準的,在批準前,讓渡或者變相讓渡表決權予股權受讓方;

　　(四)占用期貨公司資產;

　　(五)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動;

　　(六)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權;

　　(七)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(八)違規(guī)開展關聯交易;

　　(九)拒絕或阻礙中國證監(jiān)會或其派出機構進行調查核實;

　　(十)不配合中國證監(jiān)會或其派出機構開展風險處置;

　　(十一)其他損害期貨公司及其客戶合法利益,擾亂期貨市場秩序的行為。

　　因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　第一百一十三條　未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準,任何　個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司　5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的,中國證監(jiān)會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前,不具有表決權、分紅權。

　　第八章　法律責任

　　第一百一十四條　期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處3元以下罰款。

　　第一百一十五條　期貨公司及其分支機構有下列行為之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十六條處罰:

　　(一)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度,損害客戶合法權益;

　　(二)未按規(guī)定將客戶資產與期貨公司自有資產相互獨立、分別管理;

　　(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金;

　　(四)占用客戶保證金;

　　(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關規(guī)定,損害客戶合法權益;

　　(七)未按規(guī)定繳存結算擔保金,或者未能維持最低數額的結算準備金等專用資金;

　　(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證;

　　(九)違反中國證監(jiān)會有關結算業(yè)務管理規(guī)定,損害其他期貨公司及其客戶合法權益;

　　(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理,損害客戶合法權益或者擾亂期貨市場秩序;

　　(十一)未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理,損害客戶合法權益或者擾亂期貨市場秩序;

　　(十二)違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定;

　　(十三)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產管理業(yè)務,情節(jié)嚴重的;

　　(十四)設立、收購、參股境外經營機構不符合本辦法有關規(guī)定,情節(jié)嚴重或者出現嚴重后果的;

　　(十五)未按規(guī)定履行對境外經營機構的管理責任,導致境外經營機構違法經營或者出現重大風險的;

　　(十六)違反規(guī)定委托或者接受其他機構委托從事中間介紹業(yè)務,損害客戶合法權益;

　　(十七)違規(guī)開展關聯交易,情節(jié)嚴重的;

　　(十八)對股東、實際控制人及其關聯人降低風險管理要求,侵害其他客戶合法權益;

　　(十九)以合資、合作、聯營方式設立分支機構,或者將分支機構承包、出租給他人,或者違反分支機構集中統(tǒng)一管理規(guī)定;

　　(二十)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理;

　　(二十一)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

　　第一百一十六條　期貨公司及其分支機構有下列情形之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十七條處罰:

　　(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

　　(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

　　第一百一十七條　期貨公司因治理結構不健全、內部控制不完善,未按有關規(guī)定履行對子公司的管理職責,導致子公司違法經營或者出現重大風險的,對期貨公司及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員,依照《期貨交易管理條例》第六十六條處罰。

　　第一百一十八條　會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的材料、報告、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予　警告,并處3萬元以下罰款。

　　第一百一十九條　未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準,任何　個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第一百二十條　期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人等有下列情形之一,除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,給予警告,單獨或者并處三萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,單獨或者并處三萬元以下罰款:

　　(一)違規(guī)使用委托資金、負債資金等投資入股,情節(jié)嚴重的;

　　(二)股權轉讓過程中,在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者出讓股權依法應經中國證監(jiān)會批準的,在批準前,讓渡或者變相讓渡表決權予股權受讓方,情節(jié)嚴重的;

　　(三)占用期貨公司資產;

　　(四)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動,情節(jié)嚴重的;

　　(五)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權,情節(jié)嚴重的;

　　(六)違規(guī)開展關聯交易,情節(jié)嚴重的;

　　(七)其他損害期貨公司及其客戶合法利益,嚴重擾亂期貨市場秩序的行為。

　　第九章　附　則

　　第一百二十一條　經中國證監(jiān)會批準,其他期貨經營機構可以從事特定期貨業(yè)務。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。

　　第一百二十二條　期貨公司參與其他交易場所交易的,應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及其他交易場所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

　　第一百二十三條　本辦法下列用語的含義:

　　(一)期貨公司主要股東,是指持有期貨公司　5%以上股權的法人、非法人組織或者自然人。

　　(二)外部接入信息系統(tǒng),是指通過期貨公司交易信息系統(tǒng)接口或其他信息技術手段接入期貨公司交易信息系統(tǒng),且期貨公司不具有管理權限的客戶交易系統(tǒng)。

　　第一百二十四條　本辦法中所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

　　第一百二十五條　本辦法自公布之日起施行。2014年10月29日發(fā)布的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第110號)同時廢止。