證券市場基本法律法規(guī)真題精選
證券市場基本法律法規(guī)真題精選1、根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B. 20%C. 1
2021-01-19
下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯
下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是（）。A.根據(jù)委托價格限制;可以分為市價委托和限價委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委
2021-01-19
不屬于有限售條件的股份的是
不屬于有限售條件的股份的是不屬于有限售條件的股份的是（）。A.內(nèi)部職工股B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股C.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份D.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份答案：B兩個或兩個以上的當(dāng)事人
2021-01-19
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.監(jiān)管組織C.登記備案組織D.審批組織答案：A下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）。A.國
2021-01-19
關(guān)于開放式基金的認(rèn)購，下列說法中錯誤的是
關(guān)于開放式基金的認(rèn)購，下列說法中錯誤的是關(guān)于開放式基金的認(rèn)購，下 列說法中錯誤的是（）。A開放式基金認(rèn)購- -般分為開戶、認(rèn)購與確認(rèn)三個步驟B投資人認(rèn)購開放式基金可以在受基金管理人委托的商業(yè)銀行辦理C.投
2020-11-24
下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有
下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有（）。I .金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的II.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對稱的II.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶IV.金融期
2020-11-24
基金投資的外部風(fēng)險包括
基金投資的外部風(fēng)險包括基金投資的外部風(fēng)險包括（）。I .市場風(fēng)險II.操作風(fēng)險II.信用風(fēng)險IV.政策風(fēng)險AI、II、IVBI、I1、IIIC II、IVDI、II、II、IV答案：A
2020-11-24
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A、保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品B、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品C、收益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品D、
2020-11-24
在證券回購交易中，融入資金方做【】處理
在證券回購交易中，融入資金方做【】處理在證券回購交易中，融入資金方做【】處理。A．買入B．賣出C．平倉D．報單答案：A解析：對于以資融券方來說，在交易所回購交易 開始時，其申報買賣部位為賣出(S)；對于以券
2020-04-02
參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在【
參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在【】辦理債券的 質(zhì)押登記參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在【】辦理債券的 質(zhì)押登記。A．全國銀行問同業(yè)拆借中心B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C．證券登
2020-04-02
交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過
交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過【】。A．70%B．90%C．95%D．80%答案：B解析：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成 分股股票折算率最高不超過70%，其他
2020-04-02
國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)【】按天
國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)【】按天計算的國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)【】按天計算的。A．同業(yè)拆借利率B．銀行利率C．市場利率D．票面利率答案：D解析：從2002年3月25日開始，國債交易率先
2020-04-02
以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的
以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是（�。�。Ⅰ．以短期融資為目的Ⅱ．在銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ．在證券交易所上市交易Ⅳ．約定在一定期限內(nèi)還本付息
2018-11-22
基金管理公司的督察長由（ ）聘任
基金管理公司的督察長由（ ）聘任基金管理公司的督察長由（ ）聘任A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局B.中國證監(jiān)會C.基金管理公司董事會D.基金管理公司總經(jīng)理答案 C解析：基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合
2018-11-22
證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括
證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括（ ）。A.社會公示B.執(zhí)行情況的核查C.持股比例的審查D.差額遴選答案 C解析：中國證監(jiān)會依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織
2018-11-22
證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,（ ）客戶
證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,（ ）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,（ ）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.可以不采用B.3個月內(nèi)建立C.必須已建立D.不得采用答案 C解
2018-11-22
目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是
目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是（ ）A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.保險公司D.商業(yè)銀行答案 D解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售
2018-11-22
下列關(guān)于公司的說法不正確的是
下列關(guān)于公司的說法不正確的是下列關(guān)于公司的說法不正確的是（�。�。A．凡是依法設(shè)立的公司都是法人B．凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司C．公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人D．公司享有法人財產(chǎn)權(quán)答案 B解析：公司
2018-11-22
以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人
以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。A．3
2018-11-22
2016證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：變
2016證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：變更登記單項選擇題 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。 A
2016-04-28
2016證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：投
2016證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：投資主辦人組合型選擇題 不得注冊為投資主辦人的情形有（�。�。 Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅱ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年 Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年
2016-04-28
2016年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》試題：企業(yè)
2016年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》試題：企業(yè)年金基金單項選擇題 單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)
2016-04-28
2016年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》試題：證券
2016年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》試題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組合型選擇題 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（�。�。 Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié) Ⅱ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立也就形
2016-04-28
- 目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是
- 2016年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》試題：企業(yè)年金基
- 2016年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》試題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)
- 2016證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：變更登記
- 基金管理公司的督察長由（ ）聘任
- 證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,（ ）客戶交易結(jié)
- 證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括
- 2016證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：投資主辦
- 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是
- 下列關(guān)于公司的說法不正確的是
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