證券市場基本法律法規(guī)真題精選

1、根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B. 20%

C. 15%

D. 5%

參考答案：D

2、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)條件的是（）。

A.申請權(quán)限開通日證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)不低于人民幣20萬元

B.申請權(quán)限開通前20個交易日資金賬戶內(nèi)的資金日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金）

C.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）

D.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元

參考答案：C

3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

參考答案：D

4、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）。

A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

參考答案：C

5、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（ ） 。

A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限

B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

C.股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司的資本劃分為等額股份

參考答案：A

6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

參考答案：C

7、根據(jù)《證券法》，下列屬于證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的行為的是（） 。

A.在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件

B.根據(jù)客戶的真實(shí)意思表示，維護(hù)客戶利益

C.根據(jù)客廣的委托為其買賣證券

D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

參考答案：D

8、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

參考答案：D

9、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人職責(zé)的說法，錯誤的是（）。

A.對資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見

B.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C.建立與管理人的對賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價格

D.發(fā)現(xiàn)管理人投資運(yùn)作出現(xiàn)違法違規(guī)或違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會報(bào)告

參考答案：D

10、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）

A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

c.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

參考答案：D

11、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：C

10、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

參考答案：B

12、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非法從事證券投資基金活動的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。

A.擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期貸款利息，沒收違法所得

B.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C.未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得;并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

參考答案：A

13、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報(bào)告。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：C。

14、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5

參考答案：B

15、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。

A.貨幣

B.土地使用權(quán)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

參考答案：D

16、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A. 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

參考答案：C

17、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說法，錯誤的是（）。

A.公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B.公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議

C.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)

D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

參考答案：C