組合型選擇題

 

不得注冊為投資主辦人的情形有（�。�。

 

Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

 

Ⅱ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年

 

Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢

 

Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

 

A.Ⅰ、Ⅱ

 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　　　

 

【正確答案】 D

 

【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；（3）被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年；（4）未通過證券從業(yè)人員年檢；（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；（6）其他情形。